| 单选题 |
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 |
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《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 |
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中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。 |
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期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 |
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（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 |
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期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 |
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期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 |
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直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 |
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期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 |
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我国的期货交易必须在（ ）内进行。 |
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我国期货交易所会员必须是（ ）。 |
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对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。 |
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在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 |
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在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。 |
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在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 |
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《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。 |
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投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 |
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期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 |
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中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。 |
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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。 |
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我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。 |
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| 单选题 |
期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。 |
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中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。 |
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持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。 |
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每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。 |
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每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。 |
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投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。 |
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期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 |
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期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 |
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根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。 |
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《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 |
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（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 |
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审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 |
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期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。 |
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| 单选题 |
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。 |
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| 单选题 |
我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 |
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期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 |
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投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。 |
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我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。 |
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在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。 |
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以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 |
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期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 |
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下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。 |
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期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 |
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境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。 |
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持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 |
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企业从事境外期货业务须经（ ）批准。 |
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 |
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提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。 |
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期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（ ）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。 |
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